强化一线监管职责

强化一线监管职责

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近年来，新三板市场发展的内外部环境发生较大变化，挂牌公司及相关主体违规数量有所增加，且违规情形趋于多元化、隐蔽化。在此背景下，为强化一线监管职能，统一监管尺度，形成工作合力，全国股转公司制定了《自律监管细则》。

       据全国股转公司新闻发言人介绍，《自律监管细则》制定工作是在新三板全面深化改革的总体部署下统筹推进，将原《实施办法（试行）》更名，与同步发布实施的《复核细则》相同位阶。除此以外，还在以下方面做了调整完善：

       首先，进一步丰富监管“工具箱”，新增加“要求公开更正”、“要求限期参加培训或考试”等自律监管措施。同时不再将“要求公司解释说明”、“要求中介机构核查”以及“向中国证监会报告有关违法违规行为”等工作手段作为自律监管措施类型。

       其次，完善监管对象范围。鉴于《非上市公众公司收购管理办法》规定了收购人的责任和义务，《破产法》等相关法律规定破产管理人应当承担信息披露法律责任，此次修订将收购人和破产管理人纳入监管对象。

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